Preparación de un Auditor Interno

 

PROCESO  O DEPENDENCIA  AUDITADA: RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: AUDITOR  PRINCIPAL:

Fecha:

Hora de inicio: 

Hora de terminación: 

Lugar:

1.  Asistencia

La reunión de Apertura cuenta con la asistencia de los siguientes funcionarios: Por parte de la Empresa o Proceso Auditado: Por parte del Equipo de Auditoria:

2.  Presentación.

El auditor principal realiza la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de Auditoria. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán en la Auditoria.  Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la programación.

     3.    Propósito y objetivos de la auditoria:

El auditor principal explicó a los asistentes el propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:

• Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado

• Identificar fortalezas del sistema de gestión

• Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión

• Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión

• Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema

• conocer el funcionamiento en el  Microsoft Excel.